監(jiān)管“扶優(yōu)限劣”措施升級，私募馬不停蹄提升自我核查能力

伴隨私募業(yè)的迅速發(fā)展，監(jiān)管部門的“扶優(yōu)限劣”措施也在不斷升級。近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱中基協(xié)）的公示信息顯示，23家私募機構(gòu)因不能持續(xù)符合管理人登記要求或存在異常經(jīng)營情形等問題而被注銷。深圳證監(jiān)局同一時間也一口氣通報了72家私募機構(gòu)存在的重大違規(guī)及異常情況。

業(yè)內(nèi)人士表示，近兩年私募基金的監(jiān)管效能明顯提升，合規(guī)至上成為行業(yè)發(fā)展的主旋律，因此私募管理人不斷提升自我核查能力，在私募基金產(chǎn)品募集、管理、披露等環(huán)節(jié)依規(guī)操作。

監(jiān)管之手助推私募回歸本源

為了從源頭上掐斷私募機構(gòu)違規(guī)的苗頭，監(jiān)管部門的“扶優(yōu)限劣”措施不斷升級。

中基協(xié)12月10日發(fā)布的公示信息顯示，有23家私募機構(gòu)被注銷。其中，8家機構(gòu)因不能持續(xù)符合管理人登記要求被注銷；還有15家機構(gòu)存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，也一并被注銷。同一天，深圳證監(jiān)局發(fā)布的第六期私募監(jiān)管情況通報顯示，有72家私募機構(gòu)因存在重大違規(guī)及異常情形被通報批評。

12月9日，中基協(xié)還公布了一張罰單。罰單顯示，深圳市元宋投資管理有限公司存在變相向投資者承諾保本保收益、內(nèi)控不完善、未向投資者披露可能影響其合法權(quán)益的重大信息，以及未按約定向投資者披露基金年度運作報告和基金份額凈值等違法違規(guī)事實。因此，中基協(xié)對該機構(gòu)公開譴責，并暫停受理其私募基金備案12個月。

“私募管理人數(shù)量和規(guī)模持續(xù)增加，確實需要正本清源，以確保行業(yè)可持續(xù)發(fā)展?！睖夏乘侥既耸勘硎?。

合規(guī)至上成為行業(yè)發(fā)展主旋律

在監(jiān)管趨嚴的背景下，多家私募管理人不斷提升自我核查能力，杜絕違規(guī)行為。

上周，聚鳴投資、天演資本、明汯投資、希瓦私募等頭部私募陸續(xù)通知渠道方：考慮到預(yù)估凈值在準確性、完整性等方面存在瑕疵，且未經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核確認，該披露方式存在較大合規(guī)風險，因此決定不再提供預(yù)估凈值推送服務(wù)。

業(yè)內(nèi)人士透露：“經(jīng)過托管機構(gòu)復(fù)核，私募通常周二才能披露上周五的周度凈值。不過，大多數(shù)管理人為了滿足渠道和客戶的需求，會在周五提供預(yù)估凈值信息。久而久之，周五披露預(yù)估凈值成了行業(yè)稀松平常的事情。但近期，萬方資產(chǎn)由于向投資者披露了錯誤的預(yù)估凈值信息，給投資者造成誤導(dǎo)，收到了監(jiān)管警示函。這個事件敲響了警鐘，大家意識到未經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核的凈值存在合規(guī)風險，所以都迅速作出反應(yīng)，這也是私募合規(guī)至上的一種表現(xiàn)?！?/p>

“我現(xiàn)在和公司員工反復(fù)強調(diào)，千萬要合規(guī)，不管是產(chǎn)品募集、備案和管理的過程，還是凈值披露環(huán)節(jié)，都要嚴格按照規(guī)定進行?，F(xiàn)在行業(yè)監(jiān)管嚴格，而且公司是百億級私募，一旦出現(xiàn)違規(guī)風險，不僅會影響公司的品牌，還可能對投資人造成傷害?！睖夏橙ツ晷聲x百億級私募創(chuàng)始人直言。

（本文觀點僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風險，入市需謹慎?。?/p>

標簽： 馬不停蹄 私募