私募近年來發(fā)展迅猛 私募行業(yè)監(jiān)管的“扶優(yōu)限劣”在不斷升級

私募近年來發(fā)展迅猛，然而在快速發(fā)展的同時，也存在一些違規(guī)亂象。為了從源頭上掐斷違規(guī)苗頭，私募行業(yè)監(jiān)管的“扶優(yōu)限劣”在不斷升級。

9月底，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱中基協(xié))連發(fā)兩份公告，注銷了59家問題私募，其中包括失聯(lián)私募和不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募。多位業(yè)內人士表示，近年來私募基金的監(jiān)管效能明顯提升，合規(guī)至上已成為行業(yè)發(fā)展的主旋律。

被注銷的59家問題私募，有河北金手指投資、上海至善股權投資、中融匯興資產、廈門盛世匯金投資等公司。公開資料顯示，上述違規(guī)私募令眾多投資人利益受損。

天眼查信息顯示，此次被注銷的私募機構——廈門盛世匯金投資管理有限公司(下稱盛世匯金投資)成立于2007年11月5日，注冊資本1000萬元，公司股東是自然人孫曉瓊和陳湖平。

中國證監(jiān)會在2019年底發(fā)布了對陳湖平的行政處罰決定書。處罰書決定書稱，陳湖平負責盛世匯金投資多只產品的交易事項，陳湖平與其父陳某發(fā)共同操作“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶與盛世匯金投資產品趨同交易。具體來看，2016年11月15日至2018年11月15日期間，“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶與盛世匯金投資產品賬戶趨同交易羅平鋅電、盾安環(huán)境、康芝藥業(yè)、桂林三金和鄭州銀行5只股票，趨同交易成交金額達29632.85萬元，趨同交易虧損713.49萬元。

此次被注銷的河北金手指投資曾以保本為名吸引個人投資者投資“金融衍生品”，5年非法吸金40億元。其掌門人李家誠還將自己包裝成“博士”“期貨投資冠軍”等，事發(fā)后投案自首。

截至去年7月底，上海至善股權投資基金有限公司的產品未兌付金額超過20億元，涉及投資者逾3000人，警方已以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案偵查。

“上述劣質私募傷害了很多投資者的利益，為此近年來監(jiān)管部門的處罰力度不斷加大，不僅為投資者‘排雷’，而且降低了行業(yè)風險。”滬上一位私募研究員表示。

9月11日，為進一步加強私募投資基金監(jiān)管，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，嚴控增量風險，提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平，證監(jiān)會發(fā)布《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《若干規(guī)定》)，向社會公開征求意見。對公開或者變相公開募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務、異地經營、集團化運作、資金池運作、剛性兌付、利益輸送、自融自擔等行業(yè)不規(guī)范行為，甚至是侵占、挪用基金財產，非法集資等嚴重侵害投資者利益的違法犯罪行為，《若干規(guī)定》嚴令禁止，旨在讓私募行業(yè)回歸私募和投資的本源。

在“限劣”的同時，監(jiān)管“扶優(yōu)”的步伐也在加快。自今年2月7日起，中基協(xié)對持續(xù)合規(guī)運行、信用狀況良好的私募基金管理人，試行“分道制+抽查制”方式辦理私募基金產品備案。

在暢力資產董事長寶曉輝看來，私募是一個需要高度自律的行業(yè)，與公募基金相比，其風險外溢性較弱。私募基金管理人應將合規(guī)作為頭等大事，保障投資人資產。(馬嘉悅)

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