鋁錠倉(cāng)單爆雷追蹤：中金圣源員工被抓，多家涉案?jìng)}庫(kù)浮出水面

經(jīng)過近8個(gè)月的事態(tài)演變，鋁錠現(xiàn)貨倉(cāng)單重復(fù)融資事件有了更多的進(jìn)展。

申萬(wàn)宏源1月18日晚間公告稱，子公司訴佛山市中金圣源倉(cāng)儲(chǔ)管理有限公司（下稱“中金圣源”）倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛案，涉及的鋁錠因中金圣源員工楊森等人涉嫌合同詐騙案，而被公安機(jī)關(guān)查封，法院依法裁定駁回該民事起訴。

(相關(guān)資料圖)

對(duì)此，申萬(wàn)宏源相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者稱，上述案件將會(huì)轉(zhuǎn)為刑事案件。

此外，中金圣源還牽扯到其他多起鋁錠風(fēng)險(xiǎn)案件。據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，中泰期貨全資子公司也與中金圣源存在倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛。另外，浙江冶金物資有限公司（下稱“浙江冶金”）、廈門金財(cái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司（下稱“廈門金財(cái)”）等多家公司與中金圣源發(fā)生了合同糾紛。

除了中金圣源外，廈門金財(cái)起訴的對(duì)象還有浙江康運(yùn)、寧波九龍倉(cāng)兩家倉(cāng)儲(chǔ)公司。浙江冶金則還與南儲(chǔ)集團(tuán)、浙江康運(yùn)發(fā)生倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛。

而南儲(chǔ)上海分公司2022年6月8日發(fā)給倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)客戶的公告顯示，部分客戶持有的楊浦倉(cāng)庫(kù)提單及入庫(kù)驗(yàn)收單與該司倉(cāng)管系統(tǒng)登記數(shù)據(jù)不符，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)可能涉及團(tuán)伙詐騙犯罪。

就上述事宜的進(jìn)展，2023年1月19日南儲(chǔ)集團(tuán)相關(guān)人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者稱，目前由集團(tuán)公司及股東在配合處理，與貨主協(xié)商階段，朝著好的方向發(fā)展。

中金圣源員工涉嫌詐騙

在鋁錠現(xiàn)貨倉(cāng)單重復(fù)融資事件中，申萬(wàn)宏源子公司宏源恒利（上海）實(shí)業(yè)有限公司（下稱“宏源恒利”）與兩家倉(cāng)儲(chǔ)公司存在合同糾紛。此次有新進(jìn)展的是宏源恒利與中金圣源的倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛案。

根據(jù)公告，2023年1月12日，宏源恒利收到上海市虹口區(qū)人民法院民事裁定書，因中金圣源員工楊森涉嫌刑事犯罪，2022年7月8日，佛山市公安局南海分局對(duì)楊森以涉嫌合同詐騙為由采取強(qiáng)制措施，案涉鋁錠目前因楊森等人涉嫌合同詐騙一案而被公安機(jī)關(guān)查封，上海市虹口區(qū)人民法院依法裁定駁回起訴。

對(duì)此，申萬(wàn)宏源相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者稱，民事訴訟被駁回后，上述案件將會(huì)轉(zhuǎn)為刑事案件。

此案源于2022年1月1日，因開展基差貿(mào)易、倉(cāng)單服務(wù)業(yè)務(wù)需要，宏源恒利與佛山中金圣源簽署《倉(cāng)儲(chǔ)保管合同》，約定了倉(cāng)儲(chǔ)保管的權(quán)利義務(wù)。

但是到2022年5月30日，宏源恒利發(fā)現(xiàn)，存儲(chǔ)于中金圣源倉(cāng)庫(kù)的鋁錠無(wú)法提貨。

為此，宏源恒利向上海市虹口區(qū)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判決佛山中金圣源向宏源恒利交付鋁錠 4125.1323噸（或賠償貨值損失8563.77萬(wàn)元）及相關(guān)利息、損失等。

中金圣源前員工曾告訴第一財(cái)經(jīng)記者，“一般倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人可以接觸到各個(gè)環(huán)節(jié)，比如說(shuō)自己?jiǎn)为?dú)拿系統(tǒng)里面的倉(cāng)單做一個(gè)假的單，然后蓋個(gè)章，傳給融資方，再由融資方把單子拿給資金方，以表明融資方有貨，從而作假融資。我當(dāng)時(shí)在（中金圣源）的時(shí)候好像沒有太多的監(jiān)管，沒有第三方監(jiān)管，除非資金方派人定期盤庫(kù)，但是也正因?yàn)樨浳镌冢钟袉巫樱韵嘈湃谫Y方和倉(cāng)庫(kù)。如果說(shuō)融資方拿重金去收買倉(cāng)庫(kù)相關(guān)負(fù)責(zé)人，或者給倉(cāng)庫(kù)帶來(lái)業(yè)務(wù)，那么可能有些關(guān)鍵崗位人員沒有經(jīng)住誘惑。”

除了在中金圣源踩雷之外，宏源恒利還在2022年6月1日發(fā)現(xiàn)，存儲(chǔ)于浙江康運(yùn)倉(cāng)庫(kù)的鋁錠也無(wú)法提貨。

對(duì)此，宏源恒利向浙江省杭州市中級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判決浙江康運(yùn)向宏源恒利交付鋁錠6993.239噸（或賠償貨值損失1.42億元）及相關(guān)利息、違約金等。

根據(jù)申萬(wàn)宏源2022年10月份的公告，當(dāng)年10月10日，宏源恒利收到法院民事裁定書，因浙江康運(yùn)涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪，2022年7月13日，上海鐵路公安局杭州公安處決定對(duì)浙江康運(yùn)合同詐騙案立案?jìng)刹椋ㄔ阂婪ú枚g回起訴，將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)。

身陷多起鋁錠風(fēng)險(xiǎn)案件

除了申萬(wàn)宏源子公司，中金圣源還牽扯到其他多起鋁錠風(fēng)險(xiǎn)案件。（第一財(cái)經(jīng)曾在2022年6月14日?qǐng)?bào)道，5月底，某商貿(mào)公司轉(zhuǎn)運(yùn)存放在中金圣源倉(cāng)庫(kù)的鋁錠現(xiàn)貨時(shí)，被其他貨主阻止，原始貨主重復(fù)制作倉(cāng)單融資的行為得以暴露。具體報(bào)道詳見《深度｜鋁現(xiàn)貨倉(cāng)單連環(huán)爆雷背后：融資方如何與庫(kù)方聯(lián)合作案？》）

除申萬(wàn)宏源之外，中泰證券控股孫公司也卷入與中金圣源相關(guān)的案件之中。

第一財(cái)經(jīng)獲得的資料顯示，2022年上半年，魯證資本管理有限公司（現(xiàn)已更名中泰匯融資本投資有限公司，下稱“中泰匯融”）因與中金圣源發(fā)生倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛，向法院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，請(qǐng)求凍結(jié)中金圣源銀行存款5033.2萬(wàn)元，或查封、扣押相應(yīng)價(jià)值的財(cái)產(chǎn)，天安財(cái)險(xiǎn)廣東分公司營(yíng)業(yè)部并已為此提供擔(dān)保。當(dāng)年6月8日，佛山南海法院了裁準(zhǔn)了中泰匯融的請(qǐng)求。

公開信息顯示，中泰匯融是港股上市公司中泰期貨全資子公司，而中泰期貨則由中泰證券持股63.09%。換言之，中泰匯融是中泰證券的控股孫公司。

稍后，浙江冶金物資有限公司也在2022年7月起訴中金圣源和自然人劉西安，原因亦為倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛，杭州上城法院已在9月26日開庭審理此案。該院去年12月22日公告，案件已審理終結(jié)，劉西安因下落不明，浙江冶金撤回了對(duì)其起訴。

不久后的2022年11月、12月，廈門金財(cái)、公航旅（蘭州新區(qū)）國(guó)際貿(mào)易有限公司、寧波凱通國(guó)際貿(mào)易有限公司等多家企業(yè)，先后向法院起訴中金圣源，目前法院均已開庭審理。

在上述涉事企業(yè)、貨主當(dāng)中，廈門金財(cái)已經(jīng)多次起訴中金圣源。根據(jù)廈門中院2022年11月24日公告，廣東晟鑫澤國(guó)際貿(mào)易有限公司（下稱“晟鑫澤貿(mào)易”）及浙江康運(yùn)、中金圣源、寧波九龍倉(cāng)三家倉(cāng)儲(chǔ)公司，被廈門金財(cái)列為共同被告，請(qǐng)求法院判令交付鋁錠合計(jì)超過1.1萬(wàn)噸，或賠償貨物損失2.78億元。

廈門中院同一天的另一則公告還顯示，廈門金財(cái)還向法院起訴鋁海（臺(tái)州）貿(mào)易有限公司（下稱“鋁海貿(mào)易”）、中金圣源、寧波九龍倉(cāng)，要求交付鋁錠約5433噸，或賠償損失1.09億元。

在上述兩起訴訟中，中金圣源作為共同被告追索的貨物，共計(jì)達(dá)到5440噸左右，貨值合計(jì)超過1.19億元。其中，需要與晟鑫澤貿(mào)易共同交付的鋁錠為2993.11噸，相應(yīng)賠償?shù)呢浛顡p失5986.2萬(wàn)元；與鋁海貿(mào)易共同交付或賠償?shù)匿X錠或貨款，為2446.9噸、5973.1萬(wàn)元。

2023年1月11日，廈門中院已開庭審理這兩起案件，但目前尚未披露判決結(jié)果。

風(fēng)險(xiǎn)暴露前夕股東變更

中金圣源的背景頗為外界關(guān)注。

可查信息顯示，中金圣源成立于2007年9月，注冊(cè)資金3100萬(wàn)元，注冊(cè)地為廣東佛山南海區(qū)獅山鎮(zhèn)，現(xiàn)股東為北京國(guó)合雙鑫科技有限公司（下稱“國(guó)合雙鑫”）、有色金屬技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院有限責(zé)任公司，持股比例分別為70%、30%。

A股公司炬申股份2016年11月在新三板掛牌時(shí)曾披露，中金圣源前身為中金深圳倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸公司南海倉(cāng)庫(kù)，當(dāng)時(shí)由有色金屬技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院、佛山市南海區(qū)大瀝園區(qū)建設(shè)投資有限公司、佛山市天儲(chǔ)倉(cāng)儲(chǔ)有限公司共同出資，在廣佛地區(qū)經(jīng)營(yíng)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)已有二十多年的歷史，是一家集倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)融資等職能為一體的綜合性倉(cāng)儲(chǔ)管理有限公司。

中金圣源在風(fēng)險(xiǎn)暴露前不久，就發(fā)生了股東變更。

根據(jù)第三方信息，2022年3月31日，天儲(chǔ)倉(cāng)儲(chǔ)從中金圣源退股。天儲(chǔ)倉(cāng)儲(chǔ)注冊(cè)資金1000萬(wàn)元，其股東為正是被浙江冶金起訴的劉西安和楊桂枝兩名自然人，持股比例均為50%。兩人此前分別在中金圣源擔(dān)任監(jiān)事、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。

炬申股份此前披露顯示，天儲(chǔ)倉(cāng)儲(chǔ)是中金圣源早期進(jìn)入的股東之一。在該公司退股之前，楊桂枝、劉西安已于2021年12月解除在中金圣源擔(dān)任的職務(wù)。此后國(guó)合雙鑫才成為股東。

宏源恒利發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，就發(fā)生在楊桂枝、劉西安退任之后。公告顯示，宏源恒利與中金圣源簽訂倉(cāng)儲(chǔ)保管合同，是在2022年1月1日。

資料顯示，國(guó)合雙鑫的股東是華科東方（北京）科技有限公司（下稱“華科東方”），而華科東方股東為自然人曾曉芳。除了華科東方，曾曉芳沒有其他企業(yè)任職經(jīng)歷。但華科東方的監(jiān)事郭曉強(qiáng)，任職的公司卻達(dá)到20家，目前由其擔(dān)任經(jīng)理、執(zhí)行董事的北京藍(lán)田偉業(yè)科技有限公司，為藍(lán)田（上海）實(shí)業(yè)有限公司全額出資，而后者是中國(guó)藍(lán)田總公司全資子公司。

涉案?jìng)}庫(kù)浮出水面

鋁錠現(xiàn)貨虛假倉(cāng)單風(fēng)險(xiǎn)暴露，最早的引爆點(diǎn)就是中金圣源。但發(fā)生同類風(fēng)險(xiǎn)的，并不止中金圣源一家。

第一財(cái)經(jīng)此前曾報(bào)道，去年5月底，中金圣源重復(fù)制作倉(cāng)單被發(fā)現(xiàn)后，在鋁錠現(xiàn)貨領(lǐng)域引發(fā)了連鎖反應(yīng)，多家倉(cāng)儲(chǔ)公司卷入，風(fēng)險(xiǎn)、潛在風(fēng)險(xiǎn)倉(cāng)庫(kù)包括浙江康運(yùn)、寧波九龍倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)有限公司（下稱“寧波九龍倉(cāng)”）、南儲(chǔ)上海分公司等多家公司。（具體報(bào)道詳見《五問鋁錠現(xiàn)貨重復(fù)融資事件：為何倉(cāng)儲(chǔ)突然變更股東，波及范圍多大？》）

除了中金圣源，上述浙江康運(yùn)、寧波九龍倉(cāng)、南儲(chǔ)集團(tuán)等也涉及多起倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛。

第一財(cái)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中金圣源之外，浙江冶金還與南儲(chǔ)集團(tuán)、浙江康運(yùn)發(fā)生類似糾紛。

2022年8月，浙江冶金作為原告、浙江康運(yùn)為被告的倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛，在杭州上城法院開庭。9月底，同樣因?yàn)榕c浙江冶金發(fā)生倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛，南儲(chǔ)集團(tuán)作為被告的訴訟，在杭州中院開庭審理。不過，這兩起案件涉及的金額，法院目前尚未公布。

寧波九龍倉(cāng)則在則在與廈門金財(cái)?shù)脑V訟中多次出現(xiàn)。2022年11月24日，廈門金財(cái)向法院起訴，要求寧波九龍倉(cāng)與晟鑫澤共同向其交付鋁錠2238噸，或賠償損失4372.6萬(wàn)元。同日的另一起糾紛中，寧波九龍倉(cāng)被要求與鋁海貿(mào)易共同交付鋁錠2986.5噸，或賠償損失5973.1萬(wàn)元。

此外，寧波九龍倉(cāng)還與上海中泰多經(jīng)國(guó)際貿(mào)易有限公司（下稱“中泰多經(jīng)”）發(fā)生類似糾紛。

2022年7月，寧波九龍倉(cāng)因與被中泰多經(jīng)倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛起訴，烏魯木齊頭屯河法院于當(dāng)年7月4日受理，案件涉訴標(biāo)的額9821.5萬(wàn)元。但在去年1月28日，中泰多經(jīng)撤訴。此前的6月9日，該公司名下2.36億元的財(cái)產(chǎn)被福建一家企業(yè)申請(qǐng)查封、凍結(jié)。

浙江康運(yùn)的情況也與之類似。2022年7月，浙江康運(yùn)先后因倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛，被陜西一家供應(yīng)鏈管理公司、國(guó)家電投集團(tuán)鋁業(yè)國(guó)際貿(mào)易有限公司起訴。其中，經(jīng)上述陜西供應(yīng)鏈管理公司申請(qǐng)，浙江康運(yùn)名下5931萬(wàn)元的存款，被法院裁準(zhǔn)凍結(jié)。

浙江康運(yùn)、寧波九龍倉(cāng)為關(guān)聯(lián)方，寧波九龍倉(cāng)的大股東為浙江康運(yùn)，且雙方股東均包括浙江九龍倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)有限公司。

公開資料顯示，浙江康運(yùn)成立于2006年。經(jīng)過多次變更之后，浙江九龍倉(cāng)成為該公司股東。2015年12月，浙江九龍倉(cāng)才成為持股95%的大股東。

寧波九龍倉(cāng)則由浙江康運(yùn)、浙江九龍倉(cāng)共同持股。其中，浙江康運(yùn)持股為40%，為第一大股東，浙江九龍倉(cāng)則持股30%，與另一家企業(yè)為并列第二大股東。

標(biāo)簽： 鋁錠倉(cāng)單 中金圣源 倉(cāng)儲(chǔ)糾紛 合同詐騙