指數(shù)基金開(kāi)發(fā)迎“新規(guī)” 上交所目前正公開(kāi)征求意見(jiàn)

從上交所獲悉，為規(guī)范公開(kāi)募集指數(shù)基金在交易所的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)活動(dòng)，上交所近日起草《上海證券交易所指數(shù)證券投資基金開(kāi)發(fā)指引(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《開(kāi)發(fā)指引》)，并向社會(huì)公眾征求意見(jiàn)，征求意見(jiàn)截止時(shí)間為2020年8月14日。

目前，上交所上市指數(shù)基金規(guī)模增長(zhǎng)較快，產(chǎn)品日益豐富，已成為各類(lèi)投資者資產(chǎn)配置的重要工具和資本市場(chǎng)重要參與力量。截至2020年二季度末，上交所上市基金數(shù)量361只，規(guī)模共7027億元。其中，股票型指數(shù)基金數(shù)量270只，規(guī)模4730億元，占上交所基金市場(chǎng)規(guī)模的67%，在上交所基金市場(chǎng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此次起草的《開(kāi)發(fā)指引》，一是明確《開(kāi)發(fā)指引》的適用范圍為指數(shù)基金。指數(shù)基金是指符合《指數(shù)基金指引》規(guī)定并在上交所上市交易的采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制方式進(jìn)行投資運(yùn)作的ETF和指數(shù)型LOF。二是規(guī)定新開(kāi)發(fā)指數(shù)基金標(biāo)的指數(shù)質(zhì)量的具體指標(biāo)。對(duì)指數(shù)基金標(biāo)的指數(shù)的成份券數(shù)量、權(quán)重分布、指數(shù)運(yùn)行時(shí)間、流動(dòng)性等指標(biāo)提出具體要求。根據(jù)“新老劃斷”原則，《開(kāi)發(fā)指引》施行前已經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)的指數(shù)基金不受前述指標(biāo)限制。三是明確指數(shù)基金開(kāi)發(fā)程序。基金管理人向上交所申請(qǐng)開(kāi)發(fā)指數(shù)基金時(shí)，需提交指數(shù)編制方案、指數(shù)符合具體指標(biāo)的說(shuō)明及承諾等材料，上交所對(duì)符合規(guī)定的申請(qǐng)出具無(wú)異議函。四是要求指數(shù)基金在上市前完成建倉(cāng)，使基金的投資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同等法律文件的約定，體現(xiàn)指數(shù)基金跟蹤指數(shù)的基本特征。

據(jù)悉，征求意見(jiàn)結(jié)束后，上交所將根據(jù)市場(chǎng)反饋意見(jiàn)，進(jìn)一步修改完善《開(kāi)發(fā)指引》，履行相關(guān)程序后發(fā)布實(shí)施。(郭慕清)

標(biāo)簽： 指數(shù)基金開(kāi)發(fā)