世界通訊！開市9個月30余公司被警示，北交所緊盯“關鍵少數”監管

北交所公司監管從嚴態勢延續，上市公司實際控制人、董監高等“關鍵少數”被點名。

(資料圖片僅供參考)

第一財經獲悉，近期，北交所采取了一系列提高“關鍵少數”合規意識的舉措，包括組織全體上市公司“關鍵少數”簽署規范運作承諾書，及時傳遞監管要求、提示違規風險等。

開市9個月有余，北交所從嚴監管見真章。就在上月，北交所首次對上市公司給予紀律處分，領罰的公司是生物谷(833266.BJ)。因涉違規占用數億資金未還，該公司實際控制人及多名高管被采取紀律處分，保薦機構華融證券也未能幸免。

據記者梳理，年內至今，北交所已對30余家（擬）上市公司的股東及董監高違規情況進行公示。僅今年6月，就有中設咨詢、德瑞鋰電、富士達等8家公司被采取口頭警示的監管措施，涉及上市公司、董事、高級管理人員，違規事由包括股份回購違規、違規使用募集資金、關聯交易違規等。

據了解，下一步，北交所還將持續強化“關鍵少數”監管。例如，加強“關鍵少數”行為監管，特別是公司對外投資、控股股東股權質押、二級市場交易等，防范資金占用、違規擔保、內幕交易等情形的發生。

多家公司被點名，信披違規是重災區

北交所官網按月對（擬）上市公司及相關責任主體采取口頭警示、監管關注等監管措施的情況進行公示，記者梳理發現，北交所開市至今，超過30家上市公司被采取監管措施，數量占北交所上市公司整體規模的近三成。

監管措施多以口頭警示為主，還有部分公司被要求提交書面承諾。上述公司所涉違規事由中，信息披露違規是重災區，10家公司因此“栽跟頭”。股份回購違規、減持預披露違規、違規使用募集資金，也是出現次數較多的違規事由。

泓禧科技、佳先股份、燦能電力等均曾因信息披露違規被口頭警示或要求提交書面承諾。

還有部分公司多次被采取監管措施。年內，創遠儀器(831961.BJ)兩度“上榜”。其中，3月2日，該公司控股股東在敏感期交易違規，被北交所采取口頭警示的監管措施；三個月后，6月16日，因關聯交易違規，創遠儀器及公司董事被北交所口頭警示。

美之高(834765.BJ)也有兩次被口頭警示的記錄。去年12月20日，該公司高管因存在違反限售規定、減持預披露違規、短線交易的違規情況，被北交所口頭警示；今年7月1日，由于違規使用募集資金，北交所對該公司、董事、高級管理人員口頭警示。

值得一提的是，近期，北交所首份紀律處分決定落地。

北交所網站7月12日公布了四份紀律處分決定，系開市以來首次對上市公司給予紀律處分。經查，因生物谷存在資金占用、信息披露違規等情況，給予該公司控股股東金沙江投資以及公司實際控制人、時任董事長兼總經理林艷公開譴責紀律處分；對生物谷以及時任財務總監兼董事會秘書賀元通報批評；華融證券被出具警示函，兩名保代被通報批評。

今年4月，生物谷自曝公司存在被控股股東非經營性資金占用的情況，占用金額達2.77億元，違規占用資金操作手法有二：一是通過第三方背書銀行承兌匯票的方式；二是通過第三方理財方式。

加大嚴重違規處罰力度

北交所表示，上市公司實際控制人、董監高等“關鍵少數”在公司發展壯大中發揮著重要作用。隨著提高上市公司質量專項行動的實施，上市公司“關鍵少數”合規意識持續增強，公司治理結構逐步完善，內部控制水平不斷提升。

北交所作為服務創新型中小企業的主陣地，自設立以來，注重提升上市公司質量，在把好入口關的同時，強化上市公司監管，緊抓“關鍵少數”，對違規行為“零容忍”，促進上市公司高質量發展。

具體舉措涉及四項。一是開展系列合規培訓。北交所公司監管部門專門組織會議講解資本市場法規和重大違法違規案例，特別是對公司實際控制人、董監高等主體開展內幕交易防控等專項培訓，“以案說法”，加強警示教育。

二是發揮承諾約束作用。組織全體上市公司“關鍵少數”簽署規范運作承諾書，要求嚴格遵守各項法律法規及規章制度，誠實守信、勤勉盡責，提高合規意識，強化自我約束，對于違反承諾的依法依規處理。

三是上好“監管第一課”。上市當天北交所公司監管部門即會組織“監管第一課”，及時向企業“關鍵少數”傳遞監管要求、提示違規風險，并針對新上市公司分批持續開展業務培訓，系統講解上市公司監管規則。

同時，北交所也編寫了北交所上市公司常見合規問題提醒手冊，總結業務辦理、信息披露、股份回購、股權激勵等專項業務的易錯點，發送公司及保薦機構，對市場主體進行事前提醒。

四是強化公眾投資者監督。常態化組織公司年報業績說明會，要求公司董事長、總經理等“關鍵少數”親自“上陣”答疑解惑，增進公司與中小股東的溝通交流。

“研究構建上市公司投資者關系互動平臺，便于投資者與公司的互動交流和信息獲取，提升投資者參與公司經營決策的積極性，強化公眾投資者監督。”北交所表示。同時，持續組織“上市公司走近投資者”活動，加強上市公司與投資者的溝通交流，提高上市公司透明度。

據了解，下一步，北交所還將持續強化“關鍵少數”監管，牢牢守住風險底線。

包括加強“關鍵少數”行為監管，特別是公司對外投資、控股股東股權質押、二級市場交易等，防范資金占用、違規擔保、內幕交易等情形的發生。重點關注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決策程序，防范公司內部控制失效。加強科技監管，在科技監管系統中增加“關鍵少數”監管畫像模塊，提高風險發現能力，及時應對和處置。加大對“關鍵少數”的嚴重違規行為的處罰力度，加強與行政監管的銜接，觸及立案標準的及時移送立案，追究行政或者刑事責任。

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