*ST澤達涉嫌欺詐發行，保薦機構東興證券提示風險

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*ST澤達（688555.SH）涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規一事持續發酵，保薦機構東興證券（601198.SH）發布風險提示公告。

11月25日晚間，東興證券公告稱，作為*ST澤達（原為“澤達易盛”）的IPO保薦機構、主承銷商、持續督導機構，自*ST澤達被立案調查以來，公司始終積極配合監管部門相關工作。該事件對公司影響存在不確定性，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

*ST澤達于今年5月11日收到證監會下發的立案告知書。經調查存在諸多違法行為。6個月后的11月19日，*ST澤達公告稱，收到證監會的行政處罰及市場禁入事先告知書，涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規。

即：*ST澤達上市前后涉嫌虛增營業收入5.65億元、利潤2.96億元，且未按規定如實披露關聯交易、披露股權代持情況。

對于上述違法行為，證監會擬決定：對*ST澤達責令改正，給予警告，并處以8600.044萬元罰款（其中因欺詐發行被處以非法所募資金20%罰款）；對時任董事長、總經理林應以及時任董事、副總經理、財務總監、董事會秘書應嵐分別處以3800萬元、1300萬元罰款，并被采取終身證券市場禁入措施。其他相關人員也受到不同程度的罰款及市場禁入措施。

此外，*ST澤達可能因觸及重大違法類強制退市情形而被終止上市。近期上交所相關負責人稱，針對*ST澤達行政處罰及市場禁入事先告知書揭示的違法違規事項，后續，上交所將持續關注行政處罰進展，并將根據處罰結果和退市規則，啟動重大違法強制退市相關流程。

除了上述行政處罰之外，多位證券律師告訴第一財經，*ST澤達還將面臨民事索賠，目前已有投資者委托律師索賠。后續證監會是否會對券商等中介機構立案調查并處罰也值得關注。

今年8月，因*ST澤達信披違規、內控存缺陷，東興證券2名持續督導保薦代表人被上交所予以監管警示。

東興證券表示，公司將認真反思，加強管理，持續提升執業質量，切實履行好資本市場 “看門人”的責任，提高履行服務實體經濟使命能力。同時，公司將密切關注事件進展，全面配合監管部門相關工作，認真做好*ST澤達的持續督導工作，嚴格督促澤達易盛做好相關信息披露。公司對給投資者帶來的困擾深表歉意。

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