【全球報資訊】九鼎投資實控人吳剛被采取5年市場禁入措施，并處100萬元罰款

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九鼎投資2月14日晚間發布公告，近日，證監會對公司實控人吳剛出具《市場禁入決定書》，決定對吳剛采取5年市場禁入措施。

決定書主要內容包括“吳剛違規干預九泰基金經營活動”“九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益”。

同時，證監會對公司實控人吳剛及案件其他相關責任人出具《行政處罰決定書》，決定對吳剛干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令改正，并處100萬元罰款；對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元罰款。對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫停基金從業資格36個月，并處30萬元罰款；對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業資格24個月，并處20萬元罰款；對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業資格12個月，處10萬元罰款。

公司表示，案件所涉責任人中吳剛系公司實際控制人，目前未在公司擔任董事、監事及高級管理人員職務，也未在公司從事證券業務，本次中國證監會對公司實際控制人吳剛作出的市場禁入決定不會對公司日常生產經營活動造成重大影響。上述處罰結果對公司及子公司日常經營業績不產生直接影響。

19日晚間，九鼎投資公布業績預告稱，預計2022年年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤1.66億元至1.98億元，與上年同期相比，將增加約1.04億元至1.36億元，同比將增長167%至219%。

九鼎投資表示，2022年年度公司業績預增的主要原因系公司私募股權投資管理業務在管基金當期項目退出數量和項目投資收益率較上年同期增加導致公司收取的管理報酬收入增加，以及公司自有資金投資的金融資產變現導致投資收益增加，同時本期借款規模減少導致財務費用較上年同期減少綜合影響所致。

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