四川大決策證券被責令改正：員工無投顧資格提供服務 動態
2023-05-04 14:12:47 來源：第一財經
【資料圖】
5月4日，四川證監局發布關于對四川大決策證券投資顧問有限公司采取責令改正行政監管措施的決定。
經查，該公司存在以下問題：一是存在未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務的情形；二是個別員工存在誤導性宣傳情形；三是公司合規管理、風險控制機制不健全。
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