監管最新通報！又見券商被點名 從業人員炒股、違規宣傳、數據錯報…

從業人員炒股多虧損。

近日，河北證監局在官網發布了《河北證券期貨機構監管通訊》（第3期）（下稱《監管通訊》）。《監管通訊》中透露出了不少信息。

【資料圖】

今年上半年，證監會系統已處理多例從業人員違法買賣股票案例。從違法案例來看，虧損案件占比較高。轄區個別證券期貨經營機構仍不同程度存在數據錯報問題：賬戶數量具體指標填報錯誤，報表所屬轄區錄入錯誤，統計口徑錯誤等。

某證券分支機構將分類評價結果用于公開宣傳，違反了相關規定，被監管約談。《監管通訊》還表示，已高質量完成轄區證券、期貨公司分類評價初審工作。這意味著，今年的券商分類評價結果即將揭曉。

從業人員炒股虧損占比較高

《監管通訊》稱，2023年上半年以來，證監會系統已處理多例從業人員違法買賣股票案例。從違法案例來看，違法主體以交易業務崗、分支機構負責人居多，交易金額較大，違法行為持續時間普遍較長，虧損案件占比較高。

針對證券行業從業人員違法買賣股票頻發情況，河北證監局再次重申，各機構應持續強化合規管控，認真落實從業人員管理要求，進一步提升從業人員合規守法意識。在日常管理中，要不斷壓實分支機構合規專員職責，運用信息技術手段，科學評估并設立監測指標，加強從業人員買賣股票行為的監測和客戶賬戶異常交易監測，發現風險情況時及時預警、排查、處置，切實防范從業人員違法買賣證券行為的發生。

違規宣傳分類評價結果

兩家證券分支機構因違反廉潔從業、分類監管規定被約談。河北證監局在現場檢查中發現，某證券分支機構從業人員違規兼職，違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十條、《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第三十一條規定。

某證券分支機構將分類評價結果用于公開宣傳，在其抖音平臺賬號發布的校園招聘短視頻中出現“最近四年連續被評為A類A級券商”表述，違反《證券公司分類監管規定》第三十二條規定。就上述違規行為，河北證監局已分別約談分支機構負責人，督促加強管理，嚴格遵守證監會相關規定，把規矩意識挺在前面。

某期貨公司財務負責人長期缺位

某機構因高級管理人員任職管理失當被采取監管措施。

河北證監局在現場檢查中發現，某期貨公司財務負責人長期缺位，實際履行職責的財務負責人未向該局報備。該公司總經理助理實際履行副總職責，但此人未通過期貨公司高級管理人員專業能力水平測試。

以上事項違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法（2022 年修正）》第三十七條規定。就上述情況，河北證監局已對其在期貨公司分類評價中作扣分處理，并約談公司總經理、首席風險官。轄內各機構應切實強化高管人員資格管理，嚴格履行監管規定，首席風險官和合規負責人應把牢任職資格審核，堅決杜絕“不報備、假報備”的現象。

數據錯報

轄區個別證券期貨經營機構仍不同程度存在數據錯報問題：賬戶數量具體指標填報錯誤，導致報表勾稽關系不平；報表所屬轄區錄入錯誤；統計口徑錯誤，未根據報送要求及時調整。

數據報送質量直接影響非現場監管的效率和精確度，河北證監局目前已建立數據糾錯機制、錯報必究機制、錯報問責機制，將根據錯報次數、情節輕重，依次采取在《河北機構監管動態》點名通報、約談分支機構主要負責人等日常監管措施，情形嚴重的將采取相應行政監管措施，請轄內各機構予以重視，確保報送數據真實、準確、完整。

分類評價結果將揭曉

《監管通訊》稱，河北證監局周密部署2023年證券公司、期貨公司分類評價工作。

證券公司分類評價是中國證監會按照審慎監管原則，以證券公司風險管理能力、持續合規狀況為基礎，結合公司業務發展狀況，對證券公司進行的綜合性評價。河北證監局高度重視2023年度轄區證券公司、期貨公司分類評價工作，按照分類評價相關規定，認真督促轄區機構切實做好自評工作。同時，加強監管協作，密切聯系系統內相關單位，及時匯總母子公司合并評價、信息安全事件、違規處罰等領域的相關情況，高質量完成轄區證券、期貨公司分類評價初審工作。

（文章來源：券商中國）

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