每日速讀!涉案3.2億！上海警方偵破全國首例期貨公司居間人非法投資案

“跟著老師投期貨，資金風控，虧損可控！”，用這一話術行騙的案件已被上海警方破獲。

7月25日，記者從上海警方獲悉，近期上海市公安局經偵總隊會同奉賢公安分局，成功偵破全國首例期貨公司居間人非法經營期貨投資咨詢業務案。抓獲犯罪嫌疑人14名，查獲期貨投資咨詢話術20余本，涉案交易金額3.2億余元。

(資料圖片僅供參考)

據辦案機關透露，犯罪嫌疑人王某團伙注冊成立了一家科技公司，并與某期貨公司簽訂居間人協議，成為了該期貨公司的居間人。所謂期貨公司居間人，是受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的中介服務，其不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數量等指向明確的交易建議。

然而，警方調查發現，為了牟取非法利益，王某等人在實際經營過程中，私自設立網站開設直播間，招募汪某等并無期貨行業從業資質及從業背景的人員充當講師，通過網絡直播授課、線上組建群聊等方式，分析預測期貨品種價格走勢并提供具體買賣建議，引導客戶進行期貨投資交易。截至案發，該團伙通過上述作案手法累計非法獲利1000余萬元。

實際上居間人伴隨著我國期貨行業的誕生而出現，是期貨市場重要參與群體。一位期貨業人士告訴第一財經記者，居間人在期貨行業存在已久，尤其是行業發展初期由于期貨公司整體專業化營銷能力較弱，期貨居間人為期貨公司開發增量客戶。但由于居間形式多樣、人員良莠不齊，居間人代客理財、承諾收益等違規現象頻出，對期貨行業帶來的負面影響較為明顯。

早在去年11月，中國期貨業協會（下稱“中期協”）上線了居間人信息登記管理系統，期貨公司需要在協會進行居間人信息登記。此前發布的《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，過渡期將于2022年9月9日結束，針對居間人的清理整頓工作也在持續開展。一系列監管辦法出臺意在督促期貨公司加強居間人管理，切實保護交易者合法權益。

上述案件中，市民曾女士表示在網上觀看了該科技公司開設的網絡直播課程，隨后公司業務員就主動添加曾女士為好友，并向其熱情介紹投資項目。據業務員稱，該公司是“專業且有深度的國內期貨服務機構”，曾女士可以作為兼職投資者參與期貨投資，只需投入10萬元的投資本金，即可每天輕松獲取500至1000元的盈利。當曾女士提出自己并不了解期貨知識時，業務員又向其推薦了公司的專業講師，稱可為其提供專業可靠的操作建議，保證曾女士穩賺不賠。在業務員的層層誘導之下，曾女士先后入金了112萬元。

期間，該科技公司與客戶約定，客戶每完成一筆交易，需根據期貨品種向期貨公司繳納每筆5元至750元不等的交易手續費，而這個費用是市場同類期貨交易手續費的3至5倍。經警方查證，該科技公司可從中抽取五至七成作為返傭，實則是在變相收取投資咨詢費用。

更有甚者，王某團伙還會通過各類話術誘導客戶進行多次交易、重復交易，由此增加交易次數，達到獲取更多返傭的目的。在此后的一年時間里，曾女士按照講師建議進行操作交易，最多時每天交易操作量達到數十次，前后共繳納了10萬余元手續費。然而，曾女士的投資結果卻損失慘重，最終本金僅剩50萬元。

目前，公安機關已對王某等2名主要犯罪嫌疑人依法執行逮捕，并對其余12名犯罪嫌疑人依法采取刑事強制措施，案件正在進一步偵辦中。

辦案警方提示，從事期貨投資咨詢業務，須取得中國證監會的業務許可；未經中國證監會許可，任何機構和個人均不得從事期貨投資咨詢業務。期貨公司居間人不得隱瞞重要事實或者進行誤導性陳述，提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業績，向投資者作獲利保證或者共擔風險的承諾，誘使投資者進行期貨交易。

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